国联安中短债债券型证券投资基金   招募讲解书（更新）    （2024 年第 2 号）  基金照料东谈主：国联安基金照料有限公司  基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                     要紧教导   本基金经中国证券监督照料委员会 2021 年 12 月 14 日证监许可[2021]3941 号文准予注册召募。   基金照料东谈主保证本招募讲解书的内容果然、准确、完好意思。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场远景等作出实践性判断或者保证。   基金照料东谈主依照恪称包袱、丰足信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益；因基金份 额价钱存在波动，亦不保证基金份额握有东谈主能全数取回其底本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 斟酌自身的风险承受能力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂然决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能遭受的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响而 激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金照料东谈主在基金照料实施 过程中产生的基金照料风险，本基金投资债券激发的信用风险，以及本基金投资 策略所私有的风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的居品。   投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应郑重阅读本基金的招募讲解书、 基金合同、基金居品尊府提要等信息流露文献。基金的过往功绩并不代表其畴昔 表露。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并不组成新基金功绩表露的保证。基金 照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景色与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募讲解书（更新）所载内容截止日为2024 年 07 月 30 日，这次招募说 明书仅对“三、基金照料东谈主”部分的信息进行了更新，相关财务数据和净值表露 截止日为2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                             国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                  一、媒介   《国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募讲解书” 或“本招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法 》”）、《公 开召募证券投 资基金运作照料办 法》（以下简 称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》（以下简称“《信息流露办 法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料端正》（以下简称“《流 动性风险照料端正》”）和其他相关法律律例的端正以及《国联安中短债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募讲解书阐发了国联安中短债债券型证券投资基金的投资主义、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募讲解书。   本基金照料东谈主承诺本招募讲解书不存在职何伪善记录、误导性论说或者要紧 遗漏，并对其果然性、准确性、完好意思性承担法律办事。本招募讲解书由基金照料 东谈主负责解释。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中 载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                         国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                       二、释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改良和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 新 提要》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对其经常作念出的                         国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 改良 《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关 对其经常作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资照料办法》及相关法律律例端正不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及相关法律律例端正，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、编削、转托管及按时定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东谈主刚硬了基金销售服                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受国联安基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、编削、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 绽开日 范基金照料东谈主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，请求将其握有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额编削为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金编削中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金编削中转入请求 份额总和后的余额)越过上一绽开日基金总份额的 10% 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限 的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交 易的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 基金份额握有东谈主服务的用度 刊及《信息流露办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 不雅事件                        国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                    三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况  称呼：国联安基金照料有限公司  住所：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织花样：有限办事公司（中外结伴）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或激动一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  讨论东谈主：黄娜娜  股权结构： 激动称呼                        握股比例 太平洋资产照料有限办事公司               51% 德国安联集团                      49%   （二）主要东谈主员情况  于业明先生，经济学博士，高档管帐师。历任宝钢集团财务有限办事公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信赖投资有限办事公司总司理， 联合证券有限办事公司总司理，华宝信赖有限办事公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限办事公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产照料有限办事公司董事、党委副文告，太保产险董事，太保 寿险董事，太平洋资产照料有限办事公司总司理等职。现任太平洋资产照料有限 办事公司党委文告、董事长，国联安基金照料有限公司董事长，中国国有成本风 险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商照料学士。历任好意思国克赖斯                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 勒汽车集团商场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员、忠利保障公司里面照应人、安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东谈主、安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产照料公司照料董事兼中国业务发展总监， 国联安基金照料有限公司副董事长。   杨一君先生，工商照料硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助理、 中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用照料中心副总司理，太平洋资产 照料有限办事公司运营总监、风险照料部总司理、合规审计部总司理、总司理助 理等职。现任太平洋资产照料有限办事公司副总司理、合规负责东谈主、首席风险管 理履行官，国联安基金照料有限公司董事。   Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融时间专科硕士、法国巴黎 多芬纳大学硕士。历任安联资产照料有限公司财务与适度部成员、履行办公室成 员、企业发展主管、资产照料业务部门主管等职。现任安联资产照料有限公司管 理委员会成员、业务职能单元负责东谈主，国联安基金照料有限公司董事。   陈有安先生，工学博士。历任国度开导银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济相助厅厅长、党组文告，甘肃省商务厅厅长、党组文告，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委文告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文告，中国星河证券董事长、党委文告等职。现任野村东方海外证 券有限公司寂然董事，泸州老窖股份有限公司寂然董事，天邦食物股份有限公司 寂然董事，和谐健康保障股份有限公司寂然董事，金恒智控照料商量集团股份有 限公司董事，国联安基金照料有限公司寂然董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商照料硕士。历任野村证券海外金融部中 国部负责东谈主，野村海外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席履行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，梗直光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金照料有限公司寂然董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商照料硕士 （MBA）、上海交通大学照料工程博士。历任纽约银行梅隆资产照料公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东谈主之一兼基金经 理、梅隆资产照料中国区负责东谈主、纽银梅隆西部基金照料有限公司首席履行官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金照料合伙企业（有限合伙）总司理，                         国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 国联安基金照料有限公司寂然董事。   段清伊始生，管帐专科硕士、工商照料硕士。历任吉祥电子商务有限公司财 务分析主管、中国吉祥保障（集团）股份有限公司财务企划部技俩负责东谈主、吉祥 集团财务上海分部预算照料室主任、财务照料室主任，吉祥资产照料有限办事公 司财务部负责东谈主、首席财务官等职。现任太平洋资产照料有限办事公司财务部总 司理，国联安基金照料有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰球主管、德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面照应人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金照料有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金照料有限公司运营部副总监、员工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金照料有限公司东谈主力概述部资深行政 司理、员工监事。   魏东先生，常务副总司理（代任总司理），经济学硕士。曾任职于吉祥证券有 限办事公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金照料有限公司交往部总 司理、华宝兴业宝康纯真配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金照料有限 公司基金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金照料有限公司常务 副总司理（代任总司理）、首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精 选搀杂型证券投资基金、国联安中枢资产策略搀杂型证券投资基金和国联安中枢 趋势一年握有期搀杂型证券投资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型 （个分成）单一资产照料计划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金照料有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金照料有限公司居品总监、泰康 资产照料公司公募事迹部商场业务负责东谈主等职。现任国联安基金照料有限公司副 总司理、首席商场官。                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济照料系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔信赖投资公司规画发展部总司理、 广州鼎源投资答理照应人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金照料有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金照料有限公司督察长等职。现任国联安基金照料有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高档司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东谈主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东谈主、太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金照料有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   张昊先生，硕士研究生。曾任北京银行股份有限公司德外支行办公室概述岗、 北京照料部投行与同行部同行金融岗、总行资金交往部东谈主民币信用债券交往投资 岗，嘉实基金照料有限公司债券交往员，新时期证券股份有限公司资产照料总部 投资司理，吉祥银行股份有限公司资产照料事迹部投资司理。2021 年 2 月加入国 联安基金照料有限公司，担任基金司理。2021 年 3 月起担任国联安双佳信用债券 型证券投资基金(LOF)的基金司理；2021 年 10 月起兼任国联安德盛增利债券证券 投资基金的基金司理；2021 年 12 月至 2024 年 7 月兼任国联安恒鑫 3 个月按时开 放纯债债券型证券投资基金的基金司理；2022 年 3 月至 2023 年 10 月兼任国联安 恒悦 90 天握有期债券型证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任国联安中 短债债券型证券投资基金的基金司理。   俞善超先生，硕士研究生。曾任中国海外金融有限公司技俩司理，申银万国 证券股份有限公司高档技俩司理，吉祥资产照料有限办事公司高档技俩司理，太 平洋资产照料有限办事公司技俩副总裁。2021 年 4 月加入国联安基金照料有限公 司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2024 年 5 月起担任国联安恒瑞 3 个 月按时绽开纯债债券型证券投资基金、国联安增裕一年按时绽开纯债债券型发起 式证券投资基金和国联安添益增长债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 7 月 起兼任国联安中短债债券型证券投资基金和国联安双佳信用债券型证券投资基金                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) (LOF)的基金司理。   （2）历任基金司理情况         基金司理              担任本基金基金司理时期           万莉             2022 年 05 月至 2023 年 10 月   投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：   权益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 权益投委会主席   邹新进（基金司理）   韦亮堂（研究部总司理、基金司理）   潘明（基金司理）   杨子江（基金司理）   固定收益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 固收投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现金照料部总司理、基金司理）   陈建华（基金司理）   固收+投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）   邹新进（基金司理） 固收+投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现金照料部总司理、基金司理）   王欢 （基金司理）   （三）基金照料东谈主的职责   基金照料东谈主的权利包括但不限于：                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步履保护基金投资者的利益； 得《基金合同》端正的用度； 因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、编削、非交往过户和转托管等业务司法；   基金照料东谈主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 金财产； 营方式照料和运作基金财产； 所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相寂然，对所照料的不同基金区分照料， 区分记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 相宜《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正策画并公告基金净值信息，确 定种种基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东谈主泄露； 分派基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者梗概按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 现和分派； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金照料东谈主的承诺 立健全里面适度轨制，采取有用步履，留神违背《中华东谈主民共和国证券法》行动 的发生； 适度轨制，采取有用步履，留神下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相关的交往行为；   （7）草率包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正阻抑的其他行动。 有用步履，留神违背基金合同行动的发生； 相关法律律例及行业表率，丰足信用、辛苦尽责；   （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相关的交往行为；   （六）基金照料东谈主的里面适度轨制   基金照料东谈主里面适度轨制包括里面适度机制和里面适度轨制两个方面。里面 适度机制是指公司的里面组织结构过甚互相之间的运行制约关系；里面适度轨制 是指公司为留神金融风险，保护资产的安全与完好意思，促进各项策动行为的有用实 施而制定的种种业务操作法度、照料方法与适度步履的总称。   本基金照料东谈主里面适度的总体主义是建立一个决策科学、运营表率、照料高 效和握续、默契、健康发展的基金照料公司。具体来说，必须达到以下主义：   （1）保证公司策动运作严格盲从国度相关法律律例、行业监管司法和自律规 则，自发形成遵法策动、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）留神和化解策动风险，普及策动照料效益，确保策动业务的稳健运行和 受托资产的安全完好意思，结果公司的握续、默契、健康发展。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （3）确保基金、公司财务和其他信息果然、准确、完好意思、实时。   公司完善里面适度机制必须遵从以下原则：   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个重要。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，珍爱 内适度度的有用履行。   （3）寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂然，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动照料方法裁减运作成本，普及经 济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效果。   （1）正当合规性原则。公司内适度度应当相宜国度法律、律例、规章和各项 端正。   （2）全面性原则。里面适度轨制应当涵盖公司策动照料的各个重要，不得留 有轨制上的空缺或缺欠。   （3）审慎性原则。制定里面适度轨制应当以审慎策动、留神和化解风险为出 发点。   （4）当令性原则。里面适度轨制的制定应当跟着相关法律律例的养息和公司 策动政策、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）必须依据自身策动特色设立端正递进、权责统一、严实有用的三谈监控 防地： 位讲解书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺盲从，在 授权范围内承担办事。 业务处理凭据传递和信息换取轨制，相关部门和岗亭之间互相监督制衡。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司督察长、风险照料部和监察稽 核部寂然于其他部门，对里面适度轨制的履行情况实行严格的检讨和反馈。   （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在恰当的授权基础上实行恰当的办事分离轨制，径直的操作部门或承办东谈主员 和径直的照料部门或适度东谈主员必须互相寂然、互相牵制。   （3）必须建立完善的岗亭办事轨制和表率的岗亭照料步履。在明确不同岗亭 的办事任务基础上，赋予各岗亭相应的办事和权力，建立互绝顶合、互相制约、 互相促进的办事关系。通过制定例范的岗亭办事轨制、严格的操作法度和合理的 办事尺度，放浪推论各岗亭、各部门、各机构的主义照料。   （4）必须果然、全面地记录每一笔业务，充分阐明管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等种种信息尊府实时、准确报送轨制，确保种种信息尊府 的果然与完好意思。   （5）必须建立严实有用的风险照料系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和要紧部门的风险窥察计划体系以及照料东谈主员的谈德风险留神系统 等。通过严实的风险照料，实时发现里面适度的弊端，以便堵塞缺欠、排斥隐患。   （6）必须制订切实有用的救急应变步履，设定具体的救急应变法子。尤其是 投资交往等要紧区域遭受断电、火灾等非常情况时，救急应变步履要实时到位， 并按预定功能阐明作用，以确保公司的往常策动不会受到无谓要的影响。   基金照料东谈主里面风险适度的主要内容包括：投资照料业务适度、信息流露控 制、信息时间系统适度、管帐系统适度、监察稽核适度等。   （1）自发盲从国度相关法律律例，按照投资照料业务的性质和特色严格制定 照料规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制步履。   （2）按照法律、律例和中国证监会相关端正，建立完善的信息流露轨制，保 证公开流露的信息果然、准确、完好意思、实时。   （3）根据国度法律律例的要求，遵从安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的照料轨制。   （4）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》等 国度相关法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐办事操作经由和会                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 计岗亭办事手册，并针对各个风险适度点建立严实的管帐系统适度。   （5）按照法律律例和中国证监会相关端正，建立完善的监察稽核适度轨制， 保证监察稽核部门的寂然性和泰斗性。   （1）本基金照料东谈主确知建立、实施和支握里面适度轨制是本基金照料东谈主董事 会及照料层的办事；   （2）本基金照料东谈主承诺以上对于里面适度轨制的流露果然、准确；   （3）本基金照料东谈主承诺将根据商场环境的变化和基金照料东谈主的发展束缚完善 里面适度轨制。                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备 调换中心副主任，中国证券监督照料委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主 握办事)，东谈主事讲授部主任、党委组织部部长，中国证券监督照料委员会党委委员、 主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文告，中国光大集团股份公司党 委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长王志恒先生，自 2022 年 12 月起任本行党委副文告，2023 年 3 月起任本 行履行董事、行长，2023 年 12 月起任本行党委文告。现任中国光大集团股份公 司党委委员、履行董事。曾任中国银行总行公司业务部公司规画处副处长，总行 东谈主力资源部主管、副总司理，广东省分行党委委员、副行长，青海省分行党委书 记、行长，总行党委组织部部长、东谈主力资源部总司理，北京市分行党委文告、行 长，总行党委委员、副行长。获经济学硕士学位，经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主握办事）、行长。现任中国光 大银行资产托管部总司理。    （三）证券投资基金托管情况   限定 2024 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 337 只，托管基金资产界限 6771.85 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理计划、基金公司客户资产照料计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 答理、保障债权投资计划等资产的托管及信赖公司资金信赖计划、产业投资基金、 股权基金等居品的督察业务。   （四）托管业务的里面适度轨制   确保相关法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金托 管东谈主相关基金托管的各项照料轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严 格的贯彻履行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额 握有东谈主、基金照料公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面适度必须浸透到基金托管业务的各个操作重要，笼罩 扫数的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。诞生“预防为主”的照料理念，从风险发生的源流加强内 部适度，留神于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用步履加强里面适度。发 现问题，实时处理，堵塞缺欠。   （4）寂然性原则。基金托管业务里面适度机构寂然于基金托管业务履行机构， 业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的办事不受过问。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险照料委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责东谈主担任，办事重心是对总行各部门、种种业务的风险和 内控进行监督、照料和调和，建立横向的内控照料制约体制。各部门负责分摊系 统内的里面适度的组织实施，建立纵向的内控照料制约体制。资产托管部建立了 严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控照料。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格衔命《基金法》、《中 华东谈主民共和国生意银行法》、《信息流露照料办法》、《运作办法》、《销售办法》等 法律、律例的要求，并根据相关法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面适度端正》、《中国光大银行资产托管业务守秘端正》等十余项规章轨制 和实施细目，将风险适度落实到每一个办事重要。中国光大银行资产托管部以控 制和留神基金托管业务风险为干线，在要紧岗亭（基金算帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全守秘区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后适度相团结、时间与东谈主工监督相团结等方式方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金照料东谈主就基金资产净值的计 算、基金照料东谈主和基金托管东谈主报恩的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的违背法律、律例和基金合同等端正的行动，及 时以邮件、电话或书面等花样文告基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到文告后 应实时查对质明并以邮件或书面花样对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                      五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金照料有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东谈主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费） 讨论东谈主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：021-23262703 讨论东谈主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (2) 称呼：吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-22168301 讨论东谈主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (3) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一起 12 号                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61162160 讨论东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (4) 称呼：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 讨论东谈主：金磊 讨论电话：021-62677777 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (5) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 讨论东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 讨论东谈主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) (7) 称呼：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169089 讨论东谈主：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (8) 称呼：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：孙树明 电话：0755-82558305 讨论东谈主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn (9) 称呼：国金证券股份有限公司 住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成齐市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86692603 讨论东谈主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (10) 称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检讨区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 讨论东谈主：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666                         国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 网址：www.gtja.com (11) 称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558266 讨论东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (12) 称呼：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219275 讨论东谈主：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (13) 称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161821 讨论东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (14) 称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东谈主：张伟 电话：0755-82492193                      国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 讨论东谈主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (15) 称呼：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519529 讨论东谈主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (16) 称呼：上海证券有限办事公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686262 讨论东谈主：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com (17) 称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东谈主：罗钦城 电话：020-38286026 讨论东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (18) 称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                            国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 讨论东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (19) 称呼：银泰证券有限办事公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄冰 电话：0755-83053731 讨论东谈主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (20) 称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82960167 讨论东谈主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (21) 称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 讨论东谈主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (22) 称呼：中国中金资产证券有限公司                                国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科    办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-82026907    讨论东谈主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (23) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    电话：010-59562532    讨论东谈主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (24) 称呼：中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-85156398    讨论东谈主：许梦园    客服电话：400-8888-108，95587    网址：www.csc108.com    (25) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-                               国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    电话：021-60833754    讨论东谈主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (26) 称呼：中信证券（山东）有限办事公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层    法定代表东谈主：姜晓林    电话：0532-85022026    讨论东谈主：孙秋月    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    (27) 称呼：中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑军    电话：010-60834768    讨论东谈主：杜杰    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    (28) 称呼：中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层    法定代表东谈主：胡伏云    电话：020-88836999    讨论东谈主：陈靖                            国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (29) 称呼：北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 讨论东谈主：孙博超 客服电话：95055 网址：www.duxiaomanfund.com (30) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 讨论东谈主：宋子琦 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (31) 称呼：东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-23586603 讨论东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (32) 称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 电话：010-85650039 讨论东谈主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com (33) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东谈主：邹保威 电话：010-89187658 讨论东谈主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (34) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 讨论东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (35) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 讨论东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (36) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（连系登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 法定代表东谈主：吴卫国 电话：021-80358236 讨论东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (37) 称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903—906 室 法定代表东谈主：陶怡 电话：021-36696312 讨论东谈主：王诗屿 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (38) 称呼：上海中原资产投资照料有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 讨论东谈主：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (39) 称呼：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 讨论东谈主：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn                              国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)     (40) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易检讨区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     电话：021-50585353     讨论东谈主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (41) 称呼：上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     讨论东谈主：陈东     客服电话：4001181188     网址：www.66liantai.com     (42) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易检讨区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼     法定代表东谈主：陈祎彬     电话：021-20665952     讨论东谈主：宁博宇     客服电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     (43) 称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：其实     电话：021-54509977                             国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 讨论东谈主：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (44) 称呼：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检讨区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：简梦雯 电话：021-50712782 讨论东谈主：陆亦璐 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn (45) 称呼：上海中欧资产基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 电话：021-68609600-5952 讨论东谈主：黎静 客服电话：400-100-2666 网址：www.qiangungun.com (46) 称呼：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 讨论东谈主：戴珉微 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com (47) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司 地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东谈主：戴媛                            国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   讨论东谈主：原萱   客服电话：400-000-5767   公司网址：https://www.xintongfund.com   (48) 称呼：泰信资产基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   电话：4000048821   讨论东谈主：舒惠   客服电话：400-004-8821   网站：www.taixincf.com   (49) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   法定代表东谈主：谭广锋   电话： 95017（拨通明转 1 再转 8）   讨论东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   (50) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强   电话：0571-88911818   讨论东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   (51) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司                              国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629099     讨论东谈主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     (52) 称呼：奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     讨论东谈主：叶健     电话：0755-89460507，0755-89460500     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     基金照料东谈主可根据相关法律律例的要求，取舍其它相宜要求的机构代理销售。 本基金或变更上述代销机构，并在基金照料东谈主网站公示。        （二）登记机构     称呼：国联安基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼     法定代表东谈主：于业明     讨论东谈主：黄娜娜     电话：021-38992857     传真：021-50151880        （三）出具法律意见书的讼师事务所                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 讨论东谈主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：普华永谈中天管帐师事务所(特殊鄙俗合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 首席合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 讨论东谈主：郭劲扬 承办管帐师：单峰、郭劲扬                        国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                    六、基金的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关端正召募，并于 2021 年 12 月 14 日经中国证监会证监许可[2021]3941 号文准予注册召募。召募期为 2022 年 5 月 5 日至 2022 年 5 月 10 日。经普华永谈 中天管帐师事务所验资，按照每份基金份额动手面值东谈主民币 1.00 元策画，本基金 召募期间共召募份基金份额 1，000，022，925.18 份，有用认购总户数为 355 户。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)               七、基金合同的告成   （一）基金合同的告成根据相关端正，本基金痛快《基金合同》告成条件， 《基金合同》已于 2022 年 5 月 11 日告成。自基金合同告成日起，本基金照料东谈主 郑重动手照料本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》告成后，链接 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时请问中给予流露； 链接 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监 会请问并建议贬责有计划，如握续运作、编削运作方式、与其他基金合并或者罢了 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                           国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东谈主 在招募讲解书或其他相关公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时期，但基金照料东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   申购动手日：2022 年 5 月 16 日   赎回动手日：2022 年 5 月 16 日   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者编削。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或编削 请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行策画； 序赎回；                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息流露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构端正的法度，在绽开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购告成。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回请求告成后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生精深赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同相关条件处理。   基金照料东谈主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购或 赎回请求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用 性进行证明。T 日提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点 柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的证明情况。若申购不堪利，则申购 款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购和赎回请求的受理并不代表请求一定获胜，而仅代表销售机 构确乎接管到请求。申购和赎回请求的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 请的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。 整，并提前公告。   （五）申购与赎回的数额限制   通过基金照料东谈主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于 1 元（含申购费），追加申购本基金基金份额的单笔最低金额为                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 得低于 1 万元（含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述首 次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在相宜法 律律例端正的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他端正的，需同期 遵从该销售机构的相关端正。   投资者当期分派的基金收益，通过红利再投资方式转入握有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。   基金份额握有东谈主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回请求不得低于 1 份基 金份额。投资东谈主全额赎回时不受上述限制。在相宜法律律例端正的前提下，各销 售机构对赎回份额限制有其他端正的，需同期遵从该销售机构的相关端正。   每个办事日基金份额握有东谈主在销售机构单个基金交往账户保留的本基金基金 份额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、编削转 出等）被证明，则基金照料东谈主有权将基金份额握有东谈主在该账户保留的本基金基金 份额余额一次性同期全部赎回。 金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益， 具体请参见基金照料东谈主相关公告。 额等数目限制。基金照料东谈主必须在养息实施前依照《信息流露办法》的相关端正 在端正媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产入彀提销售服务费。A 类基金份额申购用度由投资东谈主承担， 不列入基金财产。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)       申购金额（M，含申购费）              申购费率            M＜100 万元              0.40%            M≥500 万元           每笔交往 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：      握无意期（T）    A 份额赎回费率 C 份额赎回费率          T＜7 日     1.50%    1.50%         T≥30 日       0        0   对握续握有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对握续握 有期就是或长于 7 日、少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费不低于赎回费总额的 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关端正在端正媒介上 公告。 握有东谈主利益无实践性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计划，按时 或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金照料东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制适用的具体情形、处理原则及操作表率 遵从相关法律律例以及监管部门、自律司法的端正。   （七）申购份额与赎回金额的策画   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额                              国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述策画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：某投资者区分投资 10，000.00 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份 额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资 者可得到的 A 类基金份额策画如下：    申购 1：申购金额 10，000.00 元，对应的申购费率为 0.40%。    净申购金额＝10，000.00/（1＋0.40%）＝9，960.16（元）    申购用度＝10，000.00－9，960.16＝39.84（元）    申购份额＝9，960.16/1.1200＝8，893.00（份）    即投资者投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为    申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。    申购用度＝1，000.00（元）    净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）    申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）    即投 资者投资 1，000 万元 申购 本基金 A 类基金份 额，对应的申购费 用为    例 2：某投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份    即：投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 算。本基金赎回金额的策画公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述策画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，握有期限 180 日， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则投资者可 得到的赎回金额策画如下：    赎回金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，握有期限 180 日，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎回 金额为 11，200.00 元。    例 4：某投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，握有期限 180 日，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回金额＝100，000.00×1.1000＝110，000.00（元）    即：投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，握有期限 180 日，假定赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为 110，000.00 元。    T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该 类基金份额的余额数目    本基金种种基金份额净值的策画，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的基金份 额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当法度， 不错恰当蔓延策画或公告。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分策画基金 份额净值。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 资东谈主的申购请求。 金资产净值。 到或者越过基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要 求的情形时。 且选拔估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明 后，基金照料东谈主暂停基金估值并采取暂停接受基金申购请求的步履。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购请求时，基金照料东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金照料东谈主不错采取比例证明等方式对 该投资东谈主的申购请求进行限制，基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。 淌若投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 金资产净值。 且选拔估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明 后，基金照料东谈主暂停基金估值并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求 的步履。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给予废除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金编削中转入请求份额总和 后的余额)越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按 往常赎回法度履行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有波折或合计 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 资东谈主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动 转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回请求将被废除。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）本基金发生精深赎回时，对于在绽开日单个基金份额握有东谈主越过上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回请求，不错进行缓期办理。对于该基金份额握有 东谈主未越过上述比例的部分，基金照料东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金照料东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎 回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书端正的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额握有东谈主，讲解相关处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登再行绽开申购或赎回的公告，若在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回 的时期，届时可不再另行发布再行绽开申购或赎回的公告。   （十二）基金编削   基金照料东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基 金照料东谈主照料的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费，相 关司法由基金照料东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与相关机构。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制履行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东谈主握有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金 登记机构要求提供的相关尊府，对于相宜条件的非交往过户请求按基金登记机构 的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。      （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。      （十五）按时定额投资计划   基金照料东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资计划，具体司法由基金照料东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在相关公告或更新的招募讲解书中所端正的按时定额 投资计划最低申购金额。      （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      （十七）基金份额转让   在相宜法律律例端正且条件允许的情况下，基金照料东谈主不错根据相关业务规 则受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的交往场合或者交往方式进行份额转 让的请求。具体由基金照料东谈主提前发布公告。      （十八）基金份额折算   在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金 照料东谈主不错根据商场情况对本基金进行基金份额折算，并在基金份额折算前就折 算有计划、折算时期等内容进行公告。      （十九）基金照料东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主 实践利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 前公告。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机 制”部分的端正或相关公告                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                九、基金的投资   （一）投资主义   在适度风险与保握资产流动性的基础上，力图为基金份额握有东谈主创造出奇业 绩比拟基准的默契收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有爽脆流动性的金融器具，包括债券（国债、政 府机构债、地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、可分离交 易可转债的纯债部分等）、资产支握证券、同行存单、债券回购、银行进款（公约 进款、文告进款以及按时进款）、货币商场器具、国债期货等法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的相关端正。本基金不投 资于股票、可编削债券(可分离交往可转债的纯债部分除外)和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行恰当 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金握有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指中短期债券，是指剩余期限不越过三年（含）或距行权日剩余不 越过三年（含）的债券资产（可变利率或浮动利率债券的剩余期限以策画日至下 一个利率养息日的实践剩余天数策画），包括国债、政府机构债、地点政府债、央 行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融 资券、超短期融资券、公开导行的次级债、可分离交往可转债的纯债部分等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履 行恰当法度后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策法度   （1）投资决策依据   国度相关法律、律例、规章和基金合同的相关端正。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   宏不雅经济发展环境、证券商场走势。   （2）投资决策机制   本基金的投资决策机制为投资决策委员会疏导下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的全体政策和原则；核定基金资产配 置和养息计划；决定基金阻抑的投资事项等。   基金司理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常 照料。   （3）投资决策法度 投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支握；逐日提 供基金申购赎回的数据分析请问，供基金司理决策参考； 依据上述请问对资产配置建议领导性意见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时 召开临时会议作念出决策； 合有计划遐想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述请问，制定资产配 置、类属配置和个债配置和养息计划，进行投资组合的构建和日常照料； 律例的端正； 资比例，交往指示传达到交往部；交往部依据基金司理的指示，制定交往策略， 通过交往系统履行投资组合的买卖。交往情况实时反馈到基金司理； 出风险留神建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患建议预警；对投资组合的 履行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况适度投资组 合的流动性风险。   （四）投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究相团结，通过定量分析增强组合策                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 略操作的方法，确定资产在类属资产配置、行业配置结构上的比例。本基金充分 阐明基金照料东谈主恒久累积的行业、公司研究效果，利用自主开导的信用分析系统， 深化挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。   本基金将根据收益率、商场流动性、信用风险利差等身分，在国债、金融债、 信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。本基金将基于对畴昔宏不雅经济和利 率环境的研究和展望，根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情 况，以及各品种的商场容量和流动性格况，判断各个债券资产类属的预期答复， 在不同债券品种之间进行配置。   本基金对宏不雅经济运行趋势及财政币政策变化作念出判断，密切追踪 CPI、PPI、 汇率、M2 等利率明锐计划，对畴昔商场利率趋势进行分析与展望，并据此确定合 理的债券组合主义久期，通过合理的久期适度结果对利率风险的有用照料。   本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方 面。   （1）信用利差弧线策略   本基金通过对经济周期、信用债商场近况及发展的分析，判断信用利差的变 化趋势，以此确定信用债的投资比例及行业配置比例。当经济周期处于朝上的阶 段，企业盈利能力增强，策动性现金流改善，信用利差可能收窄；反之，当经济 周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大。在信用债商场近况分析方面，本基金 主要覆按商场容量、债券结构、流动性等身分对信用利差变动的影响；而在信用 债商场发展趋势方面，本基金主要覆按由于信用债供求变化对信用利差的影响。   （2）信用债个券分析策略   本基金将对发借主体企业进行深化的基本面分析，并团结债券的刊行条件，彩虹小马 以确定信用债券的实践信用风险景色过甚信用利差水平，挖掘并投资于信用风险 相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信用风险评定需要重心分析企业 财务结构、偿债能力、策动效益等财务信息，同期需要斟酌企业的策动环境等外 部身分，瞩目分析企业畴昔的偿债能力，评估其失言风险水平。   本基金主动投资信用债的评级须在 AA+（含 AA+）以上，信用评级为债项评级，                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级，对于债项评级和 主体评级均莫得的信用债的评级照料由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致。其中 评级为 AA+的信用债占信用债资产比例不越过 50%，评级为 AAA 的信用债占信用债 资产比例不低于 50%，本基金不可主动投资于信用品级低于 AA+的债券。基金握有 信用债券期间，淌若其评级下落、基金界限变动、变现信用债支付赎回款项等使 得投资比例不再相宜上述约定，应在评级请问发布后尽快养息。本基金对信用债 券评级的认定参照基金照料东谈主采纳的评级机构出具的债券信用评级。   本基金将在商场资金面和债券商场基本面分析的基础上团结个券分析和组合 风险照料结果，积极参与债券回购交往，融入资金买入债券，放大固定收益类资 产投资比例，追求固定收益类资产的逾额收益。   本基金不错通过债券回购融入和回荡短期资金行为杠杆，投资于收益率高于 融资成本的其它赚钱契机，从而取得杠杆放大收益。   资产支握证券订价受多种身分影响，包括商场利率、刊行条件、支握资产的 组成及质地、提前偿还率等。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资 产证券化居品的质地和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险 等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 戮力在适度投资风险的前提下尽可能的普及本基金的收益。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目 的，选拔流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往商场和期货商场运行 趋势的研究，团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金照料东谈主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品的杠杆作用，以 达到裁减投资组合的全体风险的目的。   （五）投资限制                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该 资产支握证券界限的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证 券，不得越过其种种资产支握证券统统界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，淌若其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级 请问发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （13）本基金参与国债期货交往，应当盲从下列要求：   本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值不得越过基金资产 净值的 15%；在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差策画）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的相关约定；在职何交往日交往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上 述端正投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同告成之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行恰当法度后，本基金投资不再受相关限制或按养息后的端正履行。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻抑的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消上述阻抑性端正，则基金照料东谈主在履行适 当法度后，本基金不受上述端正的限制。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实践 适度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 握有东谈主利益优先的原则，留神利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱履行。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予流露。要紧关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门变更上述端正的，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行 恰当法度后，则本基金按变更后的端正履行。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：中债概述资产(1-3 年)指数收益率*85%+一年期按时 进款利率(税后)*15%。   中债概述资产（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限办事公司编制的中 债概述指数细分指数之一。该指数同期笼罩了上海证券交往所、深圳证券交往所、 银行间以及银行柜台债券商场上的待偿期限在 1-3 年(含 1 年)的债券，对中短期 债券的价钱变动趋势有很强的代表性。本基金为债券型基金，主要投资于中短期 债 券， 选拔 中债概述资产 (1-3 年)指数收 益率 *85%+一年期按时进款利率(税 后)*15%行为功绩比拟基准不错较好地反应本基金的风险收益特征。   淌若今后法律律例发生变化，或指数编制机构养息或住手该等指数的发布， 或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现 愈加适合用于本基金的功绩比拟基准的指数时，基金照料东谈主不错在不影响基金份 额握有东谈主利益的前提下，与基金托管东谈主协商一致并履行恰当法度报中国证监会备 案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的居品。   （八）基金照料东谈主代表基金专揽激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额握有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 端正。      （十）基金投资组合请问      本基金照料东谈主的董事会及董事保证所载尊府不存在伪善记录、误导性论说或 要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。      本基金托管东谈主——中国光大银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核本 招募讲解书中的财务计划、净值表露和投资组合请问等内容，保证复核内容不存 在伪善记录、误导性论说或者要紧遗漏。本投资组合请问所载数据限定2024 年 03 月 31 日，本请问财务尊府未经审计师审计。 序号             技俩             金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                -                -      其中：债券                1，778，791，611.18             98.57              资产支握证券                       -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                -      注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项可能存在尾差。      本请问期末本基金未握有股票。                                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)         本请问期末本基金未握有港股通股票。         本请问期末本基金未握有股票。  序号               债券品种           公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                91，358，478.14                          5.21         注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项可能存在尾差。                                                                         占基金资产净 序号 债券代码               债券称呼              数目（张）          公允价值（元）                                                                         值比例（%） 投资明细         本请问期末本基金未握有资产支握证券。 细         本请问期末本基金未握有贵金属。         本请问期末本基金未握有权证。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   本请问期末本基金未握有股指期货。   本请问期末本基金未握有股指期货，莫得相关投资政策。   本请问期末本基金未握有国债期货，莫得相关投资政策。   本请问期末本基金未握有国债期货。   本请问期末本基金未握有国债期货，莫得相关投资评价。 或在请问编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在请问 编制日前一年内曾受到国度外汇照料局北京市分局、吉林银保监局、衢州银保监 分局、国度金融监督照料总局温州监管分局、沅陵县公安局、国度金融监督照料 总局的处罚。广州地铁集团有限公司在请问编制日前一年内曾受到广州市规画和 当然资源局的处罚。甘肃省公路交通建立集团有限公司在请问编制日前一年内曾 受到卓尼县当然资源局的处罚。 本请问期内，经查询上海证券交往所、深圳证券交往所等机构公开信息流露平台， 除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在本请问编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 本基金照料东谈主在严格盲从法律律例、本基金《基金合同》和公司照料轨制的前提 下履行了相关的投资决策法度，不存在毁伤基金份额握有东谈主利益的行动。   本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外 的股票。 序号       称呼               金额（元）                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 本请问期末本基金未握有处于转股期的可编削债券。 本请问期末本基金未握有股票，不存在前十名股票运动受限情况。                              国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                         十、基金的功绩    基金照料东谈主依照恪称包袱、丰足信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔表露。 投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。    国联安中短债债券 A             基金份额 同期功绩                 净值增长 功绩比拟基 日历          净值增长 比拟基准 ①-③             率尺度差 准收益率标 ②-④             率①   收益率③                 ②    准差④     国联安中短债债券 C             基金份额 同期功绩                 净值增长 功绩比拟基 日历          净值增长 比拟基准 ①-③             率尺度差 准收益率标 ②-④             率①   收益率③                 ②    准差④                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。  （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产寂然于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主对基金托管账户中的资金进行督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对 本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规 定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场合的交往日以及国度法律律例规 定需要对外流露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关端正。 报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，应选拔最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或 最近交往日的报价不可果然反应公允价值的，应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。选拔估值时间确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行养息并确定公允价值。   （四）估值方法                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，养息最近交往市价， 确定公允价钱；   （2）交往所上市的债券（基金合同另有端正的除外），中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时间确定公允价值。 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行养息以证明估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值时间确定其 公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显相反，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交往日结算价 估值。 照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律律例以及监管 部门、自律司法的端正。 国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的端正或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值的策画结果对外给予公布。   （五）估值法度 该类别基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度法律律例另 有端正的，从其端正。   基金照料东谈主每个估值日策画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将 种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照料东谈主按端正对外公布。   （六）估值纰谬的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬 时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或基金份额登记机                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 构、或销售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失 的，过失的办事东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损 失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬办事方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬办事方承担； 由于估值纰谬办事方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估 值纰谬办事方对径直损失承担补偿办事；若估值纰谬办事方照旧积极调和，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬办事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值纰谬的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值纰谬办事方仍应付估值纰谬负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬办事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值纰谬办事方。   （4）估值纰谬养息选拔尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的 原因确定估值纰谬的办事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的办事方进行更                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 正和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金份额登记机构交往数据的，由 基金份额登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策画出现纰谬时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步履留神损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业 有通行作念法，在不招架法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金照料东谈主和基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （七）暂停估值的情形 业时； 证明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照料东谈主负责策画，基金 托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日交往结果后策画当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 策画结果复核证明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值按约定给予公 布。   （九）特殊情况的处理 所酿成的过失不行为基金资产估值纰谬处理。 据纰谬等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、恰当、合理的步履                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 进行检讨，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金照料东谈主和基 金托管东谈主免除补偿办事，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步履减 轻或排斥由此酿成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户种种份额净值。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)               十三、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 比例等具体分成有计划见基金照料东谈主届时发布的相关分成公告； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金归拢类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，基 金照料东谈主履行恰当法度并提前公告后，可对基金收益分派的相关业务司法进行调 整。法律律例或监管机构另有端正的，基金照料东谈主在履行恰当法度后，将对上述 基金收益分派原则进行养息。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划果然定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，根据《信息 流露办法》的端正在端正媒介公告。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务司法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 会另有端正的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的策画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东谈主授权 后，由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定 的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东谈主 无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东谈主通过书面花样另行 文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东谈主授权 后，由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定 的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东谈主 无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东谈主通过书面花样另行 文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%的年费率 计提。策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东谈主授权 后，由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定 的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东谈主 无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东谈主通过书面花样另行 文告托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同端正支付给基金销售 机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 公约端正，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)              十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度流露； 计核算，按摄影关端正编制基金管帐报表； 以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需根据《信息流露办法》的端正在端正媒介公告。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                十六、基金的信息流露      （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险照料端正》、《基金合同》过甚他相关端正。相关法律律例对于信息 流露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的果然性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的用以进行信息流露的寰球性报刊（简称“端正 报刊”）及《信息流露办法》端正的互联网网站（简称“端正网站”）等媒介披 露，并保证投资者梗概按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的 信息尊府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开流露的基金信息                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   公开流露的基金信息包括：   一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府提要 金份额握有东谈主大会召开的司法及具体法度，讲解基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露 及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲解书的信息发生 要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。 基金罢了运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募讲解书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金居品尊府提要的信息发生要紧变更的， 基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品尊府提要、《基金 合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在端正网站上。   二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于端正媒介上。   三）《基金合同》告成公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 合同》告成公告。   四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在端正网站流露公告一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、销售机构网站或者营业网点流露绽开日的种种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   六）基金按时请问，包括年度请问、中期请问和季度请问   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在端正网站上，将年度请问教导性公告登载在端正报刊上。基金年度 请问中的财务管帐请问应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在端正网站上，并将中期请问教导性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在端正网站上，并将季度请问教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金照料东谈主至少应当在按时请问“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下流露该投资者的类别、请问期末握有份额及占比、请问期内握 有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度请问和中期请问中流露基金组结伴 产情况过甚流动性风险分析等。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   七）临时请问   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请问书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动；基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管 理东谈主、基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践适度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更；                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   八）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额握有东谈主权益的，相关信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开领会。   九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   十）资产支握证券的投资情况   基金照料东谈主应在基金年报及中期报中流露其握有的资产支握证券总额、资产 支握证券市值占基金净资产的比例和请问期内扫数的资产支握证券明细。基金管 理东谈主应在基金季度请问中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和请问期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 握证券明细。   十一）国债期货的投资情况   基金照料东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等按时请问和招募讲解书 （更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资主义。   十二）算帐请问   基金合同罢了的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在端正网站上，                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 并将算帐请问教导性公告登载在端正报刊上。   十三）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲解书的端正进行信息流露，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的端正。   十四）中国证监会端正的其他信息。   （六）信息流露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照料轨制，指定有益部门及 高档照料东谈主员负责照料信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 流露内容与样式准则等法律律例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金按时请问、更新的招募讲解书、基金居品尊府提要、基金算帐报 告等公开流露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子 证明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证相关报送信息的果然、准确、完好意思、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介流露信息，而况 在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计请问、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形 时；                国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计 意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的 赎回请求并支付赎回款项。 同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 赎回外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。精深赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求越过前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主策画各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需斟酌主袋账户资产。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资 组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户种种份额净值。侧袋账户 的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值行为基数计提。 方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金照料东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主齐应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并罢了侧袋机制后，基金照料东谈主应实时聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募讲解书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户种种份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金按时请问中流露请问期内侧袋账 户相关信息，基金按时请问中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度请问进行审计时，应付请问期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度请问流露等发表审计意见。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                 十八、风险揭示   （一）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投 资脸色和交往轨制等种种身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上濒临一定的 商场风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货推广，基金投资于证 券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险，单一的久期 计划并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比之前较少的收益率。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用景色恶化，到期 不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因失言而产 生的证券交割风险。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （三）照料风险   基金照料东谈主的专科技能、研究能力及投资照料水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时事、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照料东谈主的投资照料轨制、风险照料和里面适度轨制是否健全，能否有 效留神谈德风险和其他合规性风险，以及基金照料东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现精深赎回，致使莫得填塞的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金在客户连系度适度、精深赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明 确了照料机制，在接受申购请求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及市 场大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法应付投资者精深赎回的情形时， 基金照料东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的端正， 审慎证明申购赎回请求并概述运用种种流动性风险照料器具行为扶助步履，全面 应付流动性风险。   本基金主要投资对象为具有爽脆流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市 的债券和货币商场器具等），同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未 有高连系度的特征，概述评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现精深赎回情形下，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或 精深赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额握有东谈主在单个绽开日请求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基 金照料东谈主有权对其采取缓期办理赎回请求的步履。   在特殊情形下，基金照料东谈主可能会实施备用流动性风险照料器具，包括但不 限于:   (1）缓期办理精深赎回请求                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本 招募讲解书第八章第（十）条的相关约定。   （2）暂停接受赎回请求   在此情形下，投资者赎回请求会被拒却，将濒临赎回请求无法实时受理的风 险。详见本招募讲解书第八章第（九）条、第（十）条的相关约定。   （3）减速支付赎回款项   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般往常情形下有所蔓延。 详见本招募讲解书第八章第（九）条的相关约定   （4）收取短期赎回费   本基金对于握有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金 财产。若投资者握有期少于 7 天，将承担较高的交往成本。   （5）暂停基金估值   在此情形下，投资东谈主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能 被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。详见本招募讲解书第十一章 第（七）条的相关约定。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金 估值的公谈性。当基金选拔舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行养息，使得商场的 冲击成本梗概分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   （7）侧袋机制   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和编削，基金份额握有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金照料东谈主将按照握有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项，但 因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   （8）中国证监会认定的其他步履。   （五）操作风险   在绽开式基金的运作过程中，可能因里面适度存在残障或者东谈主为身分酿成操 作失实或违背操作规程等引致的风险，或者时间系统的故障差错而影响交往的正 常进行致使导致基金份额握有东谈主利益受到影响。这种风险可能来自基金照料东谈主、 基金托管东谈主、基金登记机构、销售机构、证券交往所过甚登记结算机构等。   （六）合规性风险   合规风险指基金照料或运作过程中，违背国度法律、律例的端正，或者违背 《基金合同》相关端正的风险。   （七）本基金私有的风险 中投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，因投资固定收益类资 产而濒临固定收益类资产商场的系统性风险、个券风险。   基金照料东谈主本着严慎和适度风险的原则进行资产支握证券投资，但仍或濒临 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支握证券之债务 东谈主出现失言，或由于资产支握证券信用质地裁减、商场利率波动导致证券价钱下 降，酿成基金财产损失。受资产支握证券商场界限及交往活跃进程的影响，资产 支握证券存在一定的流动性风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货行为一种金融生息品，其所濒临的风险 如下：   （1）流动性风险   若国债期货商场流动性较差，交往难以赶紧、实时、便捷地成交，将产生流 动性风险。   （2）保证金照料风险   期货交往选拔保证金轨制，逐日进行结算，保证金预留过多会导致资金运用 效率过低，减少预期收益。保证金不及将有被强行平仓的风险，使得原有的投资 策略不可得以结果。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （3）价差风险   对于通过价差的变动赚钱的套利策略，价差往不利主义运即将可能酿成策略 失效并招致损失。   （4）研判失实风险   套利策略获胜的中枢在于通过历史数据分析和投资品种的基本面分析，发掘 套利契机，基金照料东谈主的判断纰谬将导致策略失效，带来损失。   （5）履行风险   一般情况下很难在归拢时期履行套利策略的两头交往，因此存在一端交往已 经履行，而由于价钱的快速波动导致另一端交往履行后赚钱低于预期致使酿成损 失的可能性。   （6）基差风险   由于期货价钱和现货价钱齐是波动的，基差的不确定性被称为基差风险。基 差的波动给套期保值者带来了无法消散的风险，径直影响套期保值效果。   （7）CTD 券对应的国债品种发生变化的风险。   国债期货选拔什物交割花样，国债期货的标的物是假造债券，CTD 券对应的 国债品种可能发生变化，存在基差扩大的风险。   （8）缓期风险   握有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约上前延展时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差存在着不确定性，存在屡次的 基差风险。   （9）杠杆风险   期货交往选拔保证金交往方式，潜在损失可能成倍放大。   （八）其他风险 致本基金资产损失；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)            十九、基金的罢了与算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议告成后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当罢了： 金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （5）聘用管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 请问登载在端正网站上，并将算帐请问教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律律例 端正的最低期限。                         国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)               二十、基金合同的内容摘抄   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   （1）基金照料东谈主简况   称呼：国联安基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东谈主：于业明   设立日历：2003 年 4 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号   组织花样：有限办事公司（中外结伴）   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：五十年或激动一致同意延长的其他期限   讨论电话：（021）38992888   （2）基金照料东谈主的权利与义务 不限于：   a.照章召募资金；   b.自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并管 理基金财产；   c.依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例端正或中国证监会批准的 其他用度；   d.销售基金份额；   e.按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   f.依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步履保护基金投资者的利益；   g.在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   h.取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   i.担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 得《基金合同》端正的用度；   j.依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派有计划；   k.在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   l.依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽权利，为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券所产生的权利；   m.在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   n.以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施 其他法律行动；   o.取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   p.在相宜相关法律、律例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、 编削、非交往过户和转托管等业务司法；   q.法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   a.照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   b.办理基金备案手续；   c.自《基金合同》告成之日起，以丰足信用、严慎辛苦的原则照料和运用基 金财产；   d.配备填塞的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式照料和运作基金财产；   e.建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证 所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相寂然，对所照料的不同基金区分照料， 区分记账，进行证券投资；   f.除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   g.照章接受基金托管东谈主的监督；   h.采取恰当合理的步履使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正策画并公告基金净值信息，确                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 定种种基金份额申购、赎回的价钱；   i.进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；   j.编制季度请问、中期请问和年度请问；   k.严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息流露及请问 义务；   l.保守基金生意奥妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   m.按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   n.按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   o.依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   p.按端正保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关资 料 15 年以上；   q.确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时期发出，而况保证 投资者梗概按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   r.组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   s.濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会并通 知基金托管东谈主；   t.因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   u.监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   v.当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事 务的行动承担办事；   w.以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 律行动；   x.基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   y.履行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   z.建立并保存基金份额握有东谈主名册；   aa.法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）基金托管东谈主简况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：李晓鹏   成立时期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：握续策动   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]75 号   （2）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   a.自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全督察 基金财产；   b.依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的 其他用度；   c.监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合 同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈文中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   d.根据相关商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交往资金算帐；                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   e.提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   f.在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   g.法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   a.以丰足信用、辛苦尽责的原则握有并安全督察基金财产；   b.设立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备填塞的、及格 的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   c.建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相寂然；对所托管的不同的基金区分树立账户，寂然核算，分账照料，保 证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   d.除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   e.督察由基金照料东谈主代表基金刚硬的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   f.按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   g.保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正另有端正 外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   h.复核、审查基金照料东谈主策画的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   i.办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   j.对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，讲解基 金照料东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金 照料东谈主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了适 当的步履；   k.保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府不低于法律法 规端正的最低期限；   l.建立并保存基金份额握有东谈主名册；   m.按端正制作相关账册并与基金照料东谈主查对；                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   n.依据基金照料东谈主的指示或相关端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回 款项；   o.依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   p.按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   q.参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   r.濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会和银 行监管机构，并文告基金照料东谈主；   s.因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿办事，其补偿办事 不因其退任而免除；   t.按端正监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金照料东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益 向基金照料东谈主追偿；   u.履行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   v.法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   a.共享基金财产收益；   b.参与分派算帐后的剩余基金财产；   c.照章请求赎回或转让其握有的基金份额；   d.按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   e.出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议 事项专揽表决权；   f.查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   g.监督基金照料东谈主的投资运作；   h.对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   i.法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   a.郑重阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息流露文献；   b.了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   c.关心基金信息流露，实时专揽权利和履行义务；   d.缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   e.在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》罢了的有限 办事；   f.不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   g.履行告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   h.返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   i.法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法度和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会未设日常机构。   a.罢了《基金合同》；   b.更换基金照料东谈主；   c.更换基金托管东谈主；   d.编削基金运作方式；   e.普及基金照料东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度或销售服务费；   f.变更基金类别；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   g.本基金与其他基金的合并；   h.变更基金投资主义、范围或策略；   i.变更基金份额握有东谈主大会法度；   j.基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   k.单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有 东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额握有东谈主大会；   l.对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   m.法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主 大会的事项。 实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   a.法律律例要求增多的基金用度的收取；   b.养息本基金的申购费率、调低赎回费率或养息收费方式；调低基金照料费、 基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   c. 养息基金份额类别的树立、住手现存基金份额类别的销售或对基金份额分 类办法及司法进行养息；   d.因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   e.对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   f.按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的除外的 其他情形。 照料东谈主召集。 出版面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有 东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、过问。 登记日。 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   a.会议召开的时期、地点和会议花样；   b.会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   c.有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   d.授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时期和地点；   e.会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   f.出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   g.召集东谈主需要文告的其他事项。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 讲解本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚讨论 方式和讨论东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书 面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效用。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金照料东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额握有东谈主专揽投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有 东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   a.切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说相宜法律律例、《基金合同》和 会议文告的端正，而况握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记尊府相符；   b.经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露出，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   a.会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内链接公 布相关教导性公告；   b.召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金照料东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照料 东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   c.本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主 所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意 见；   d.上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说相宜法律 律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议法度比照 现场开会和通信方式开会的法度进行，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告 中列明。 络、电话、短信或其他方式进行表决，也不错选拔纸质、收罗、电话、短信或其 他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告 中列明。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定罢了《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握 有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   a.现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第 7 条端正法度确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称呼）和讨论方式等事项。   b.通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。编削基金运作方式、更换基 金照料东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交 相宜会议文告中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告端正的书面表决意见视为有用表决，表决意见草率不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   a.如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应 当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额 握有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或 基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后晓示 在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金 照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   b.监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公 布计票结果。   c.淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结 果。   d.计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效用。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主区分握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   a.基金份额握有东谈主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相关基 金份额 10%以上（含 10%）；   b.现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   c.通信开会的径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）；   d.在参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于 在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授权                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   e.现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   f.一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过；   g.特别决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等端正，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）《基金合同》的变更、罢了与基金财产的算帐 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当罢了： 金托管东谈主邻接的； 成立算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行                     国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 基金算帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   a.《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；   b.对基金财产和债权债务进行清理和证明；   c.对基金财产进行估值和变现；   d.制作算帐请问；   e.聘用管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐请问 出具法律意见书；   f.将算帐请问报中国证监会备案并公告；   g.对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 请问登载在端正网站上，并将算帐请问教导性公告登载在端正报刊上。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律律例 端正的最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东谈主同意，因本基金合同而产生的或与本基金合同相关的一切争议， 应通过友好协商或者长入贬责。基金合同当事东谈主不肯通过协商、长入贬责或者协 商、长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是 末端的，并对相关各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连续赤诚、辛苦、 尽责地履行《基金合同》端正的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                         国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)            二十一、基金托管公约的内容摘抄   （一）托管公约当事东谈主  称呼：国联安基金照料有限公司  住所：中国（上海）解放贸易检讨区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东谈主：于业明  成立日历： 2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]42 号  组织花样：有限办事公司（中外结伴）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期间：五十年或激动一致同意延长的其他期限  称呼：中国光大银行股份有限公司  住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心  邮政编码：100033  法定代表东谈主：李晓鹏  成立日历：1992 年 6 月 18 日  批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号  组织花样：股份有限公司  注册成本：466.79095 亿元东谈主民币  存续期间：握续策动  基金托管资历批文及文号：证监基金字[2002]75 号   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查  一）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。  本基金的投资范围主要为具有爽脆流动性的金融器具，包括债券（国债、政 府机构债、地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、可分离交                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 易可转债的纯债部分等）、资产支握证券、同行存单、债券回购、银行进款（公约 进款、文告进款以及按时进款）、货币商场器具、国债期货等法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的相关端正。本基金不投 资于股票、可编削债券(可分离交往可转债的纯债部分除外)和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行恰当 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金握有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指中短期债券，是指剩余期限不越过三年（含）或距行权日剩余不 越过三年（含）的债券资产（可变利率或浮动利率债券的剩余期限以策画日至下 一个利率养息日的实践剩余天数策画）， 包括国债、政府机构债、地点政府债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期 融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、可分离交往可转债的纯债部分等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履 行恰当法度后，不错养息上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10％；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该 资产支握证券界限的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证 券，不得越过其种种资产支握证券统统界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，淌若其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级 请问发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （13）本基金参与国债期货交往，应当盲从下列要求：   本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值不得越过基金资产 净值的 15%；在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差策画）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的相关约定；在职何交往日交往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同告成之日起开 始。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   法律律例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行恰当法度后，本基金投资不再受相关限制或按养息后的端正履行。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实践 适度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额 握有东谈主利益优先的原则，留神利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱履行。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予流露。要紧关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门变更上述端正的，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行 恰当法度后，则本基金按变更后的端正履行。   三）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管公约 第十五条第九款基金投资阻抑行动进行监督。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻抑的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消上述阻抑性端正，则基金照料东谈主在履行适 当法度后，本基金不受上述端正的限制。   四）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金照料东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前按照端正的数据样式向基金托管东谈主提供符                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 正当律律例及行业尺度的、经稳健取舍的、本基金适用的银行间债券商场交往对 手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金照料东谈主应严格按照交往 敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交往敌手。基金托管东谈主过后监督基金照料 东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金照料东谈主不错每 半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本 次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东谈主根据商场情况需要临时养息银行间债券商场交往敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主讲解情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个办事日内与基金托管东谈主 协商贬责。   基金照料东谈主负责对交往敌手的资信适度，按银行间债券商场的交往司法进行 交往，并承担交往敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照 预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇办事。   五）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券相关问题的文告》等相关法律律例端正。 股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交往中的质押券等运动受限证券。 风险适度等规章轨制。基金照料东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排运动受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开导行股票，基金照料东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述尊府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   上述规章轨制须经基金照料东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后， 基金照料东谈主应至少于初度投资运动受限证券之前两个办事日将上述尊府书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 正当律律例要求的相关运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁定 期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 运动受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文献 等。基金照料东谈主应保证上述信息的果然、完好意思。 刚硬风险适度补充公约。公约应包括基金托管东谈主对于基金照料东谈主是否盲从相关制 度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 策经由、风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东谈主 提供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权 要求基金照料东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或留神步履进行补充书面 讲解，并保留稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资运动受限证券出具的风险 评估请问等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却履行相关指示。因拒却 履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权请问中国 证监会。   六）基金照料东谈主投资银行按时进款应相宜相关法律律例约定。基金照料东谈主在 投资银行按时进款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、进款期 限等方面的限制。基金照料东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此取舍 进款银行。因基金照料东谈主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任 何办事。开立按时进款账户时，按时进款账户的户名应与托管账户户名一致，本 着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款行应尽量取舍托管账户 所在地的分支机构。对于跨行按时进款投资，照料东谈主必须和进款机构刚硬按时存 款公约，约定两边的权利和义务，该公约行为划款指示附件。该公约中必须有如 下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和 背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户 行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约顶住原则对存单顶住经由 给予明确。对于跨行进款，照料东谈主需提前与托管东谈主就按时进款公约及存单顶住流 程进行换取。除非进款公约中端正进款证实书由进款行督察或进款公约行为进款                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 支取的依据，存单顶住原则上选拔进款行上门服务的方式。特殊情况下，选拔基 金照料东谈主顶住存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主督察证实书正本。照料 东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的取舍及进款公约承担办事，并指定专 东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或 顶住，以确保与托管东谈主所顶住凭证的果然性、准确性和完好意思性。托管东谈主对投资后 处于托管东谈主实践适度之外的资产不承担督察办事。跨行按时进款账户的预留印鉴 为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   七）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净 值策画、种种基金份额的基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表露 数据等进行监督和核查。   淌若基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩表露数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并将在发现后立即请问中国 证监会。   八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背 法律律例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式 文告基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书 面文告后应不才一办事日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管公约对基金业务履行核查。   对基金托管东谈主发出的书面教导，基金照料东谈主应在端正时期内复兴并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金照料东谈主应积极 配合提供相关数据尊府和轨制等。   十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交往法度照旧告成的指示违背法律、                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 行政律例和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金照料东谈主。   十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法行动，有权请问中国证监会， 同期文告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   基金照料东谈主无正派情理，拒却、禁闭对方根据本托管公约端正专揽监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主策画的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金照料东谈主指示 办理算帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行动。   二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照料、未履行或无故蔓延履行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关端正时，应实时以书面花样文告基金 托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面花样给基金照料东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金照料东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关尊府以供基金照料东谈主核 查托管财产的完好意思性和果然性，在端正时期内复兴基金照料东谈主并改正。   三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时请问中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   基金托管东谈主无正派情理，拒却、禁闭对方根据本公约端正专揽监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议劝诫 仍不改正的，基金照料东谈主应请问中国证监会。   （四）基金财产督察   一）基金财产督察的原则                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 确保基金财产的完好意思与寂然； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责； 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金照料东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 照料东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失； 金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”，该账户由基金照料东谈主托福的登记机构开立并照料。 基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金照料东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在端正时期内，聘用具有从事证券相关业务资历的管帐师事务所进行验资，出具 验资请问。出具的验资请问由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 理退款等事宜。   三）基金托管专户的开立和照料 银行进款。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的其他相关端正。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 照料和运用由基金照料东谈主负责。 算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主 算帐办事，基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限办事公司的端正履行。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   五）银行间债券托管专户的开设和照料   基金合同告成后，基金照料东谈主负责以本基金的口头请求并取得插手寰球银行 间同行拆借商场的交往资历，并代表本基金进行交往；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金 刚硬寰球银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东谈主督察公约正本，基金照料 东谈主保存公约副本。   六）其他账户的开立和照料   在本托管公约刚硬日之后，本基金被允许从事相宜法律律例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由基 金照料东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关司法使用并照料。   七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 督察库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主 握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托福督察的机构除外机构实践有用适度 的证券不承担督察办事。   八）与基金财产相关的要紧合同的督察   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件区分由基金照料东谈主、基金托管东谈主 督察。除本公约另有端正外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的 原件。基金照料东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 定的最低期限。   （五）基金资产净值策画与复核   一）基金资产净值的策画、复核与完成的时期及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，某类基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基 金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度法律律例另有 端正的，从其端正。   基金照料东谈主每个估值日策画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按端正公告。但基金照料东谈主根据法律律例或基金合同的端正 暂停估值时除外。   基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按端正对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致敬见的，按                 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 照基金照料东谈主对基金资产净值的策画结果对外给予公布，基金托管东谈主对该结果不 承认任何办事。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支握证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，养息最近交往市价， 确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行养息以证明估值日的公允 价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值时间确定其公 允价值。   （2）初度公开导行未上市的债券，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构                  国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场区分估 值。   （5）基金投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交往日结算 价估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错选拔舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律律例以及 监管部门、自律司法的端正。   （8）相关法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的端正或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值的策画结果对外给予公布。   基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的过失 不行为基金资产估值纰谬处理。   由于不可抗力，或由于证券/期货交往所或登记结算公司等机构发送的数据错 误等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、恰当、合理的步履进行 检讨，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金照料东谈主和基金托 管东谈主免除补偿办事，但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步履排斥或 消弱由此酿成的影响。   三）基金份额净值纰谬的处理方式                   国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 金份额净值纰谬；基金份额净值策画出现纰谬时，基金照料东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的步履留神损失进一步扩大；纰谬偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬 偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的办事，经证明后按 以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐办事方由基金照料东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （2）若基金照料东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由 此给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照过 错进程各自承担相应的办事，基金照料东谈主和基金托管东谈主有权向取得欠妥得利之主 体主意返还欠妥得利。   （3）如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，固然屡次再行 策画和查对或对基金照料东谈主选拔的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按 时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的策画结果对外公布，由此给基金份 额握有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）由于基金照料东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值策画纰谬而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失， 由基金照料东谈主负责赔付。 以基金照料东谈主策画结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 时；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新) 证明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户种种份额净值。   六）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制履行。   七）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金照料东谈主独随即 树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   八）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时文告基金照料东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据齐备 一致。   （1）报表的编制   基金照料东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度请问的编制并公告；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期请问的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基 金年度请问的编制并公告。基金年度请问的财务管帐请问应当经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同告成不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   （2）报表的复核                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以国度相关端正为准。   基金照料东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及请问。      （六）基金份额握有东谈主名册的登记与督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察.基金照料 东谈主应按时向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金照料东谈主提 供的握有东谈主名册后与基金照料东谈主区分进行督察。督察方式不错选拔电子或文档的 花样，保存期不低于法律律例端正的最低期限。如不可妥善督察，则按相关律例 承担办事。   基金托管东谈主因编制基金按时请问等合理原因要求基金照料东谈主提供相关尊府时， 基金照料东谈主应将相关尊府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 果然性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。      （七）托管公约的变更、罢了与基金财产的算帐   一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何破损。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   二）基金托管公约罢了出现的情形 务； 务；   三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同罢了事由之日起 30 个办事日内成立算帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （2）基金财产算帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共 和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续赤诚、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，珍爱基金份额握 有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同罢了，应当按法律律例和基金合同的相关端正对基金财产进行算帐。 基金财产算帐法度主要包括：   （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）聘用管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正返璧前，不分派给基金份额握有东谈主。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 请问登载在端正网站上，并将算帐请问教导性公告登载在端正报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律律例 端正的最低期限。   （八）争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约相关 的一切争议，如经友好协商、长入未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海 海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 赤诚、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，珍爱基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统领。            二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金 份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）基金份额握有东谈主登记服务   基金照料东谈主担任基金登记机构为基金份额握有东谈主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、照料、托管与转托管，激动名册的照料，权益分派时红利的登记、权 益分派时红利的派发，基金交往份额的算帐过户和基金交往资金的交收等服务。   （二）信息定制服务                           国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   投资者不错通过基金照料东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制请求， 在请求获基金照料东谈主证明后，基金照料东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户 发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、握有基金周末 净值等；邮件定制的信息包括：电子对账单等信息。基金照料东谈主将根据业务发展 需要和实践情况，当令养息发送的定制信息内容。   （三）客户服务中心   （1）自动语音服务   呼唤中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东谈主工服务   客服中心提供每周 5 个办事日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及互相交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件群众信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、按时基金请问和临时公告等。   （四）网上交往服务   基金照料东谈主放浪发展基金电子商务，并已灵通基金网上交往系统，投资者可 登陆基金照料东谈主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加便捷、快捷地办理基金交往及信息查询等已灵通的各项基金网上交往业务。 同期，投资者可关心基金照料东谈主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速结果净值 查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可结果账户查询功能。基金照料东谈主也将束缚努 力完善现存时间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的交往方式和技能。   基金网上交往业务的解释权归基金照料东谈主扫数。                          国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对基 金照料东谈主的办事建议投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （六）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方 式讨论基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面默契了本招募讲解书。                       国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书(更新)                二十三、其他应流露事项 公告称呼                             流露媒体   流露日历 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 1 季度请问 端正网站 2023-04-22 国联安基金照料有限公司旗下全部基金 2023 年 1 季度报                                端正报刊 2023-04-22 告教导性公告 国联安中短债债券型证券投资基金收复个东谈主投资者申        端正报刊、 购、编削转入及按时定额投资业务的公告             端正网站 国联安中短债债券型证券投资基金招募讲解书更新                                端正网站 2023-05-18 （2023 年第 1 号） 国联安中短债债券型证券投资基金（A 份额）基金居品资                                端正网站 2023-05-18 料提要更新 国联安中短债债券型证券投资基金（C 份额）基金居品资                                端正网站 2023-05-18 料提要更新 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多吉祥银 端正报刊、 行动代销机构并参加相关费率优惠行为的公告           端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多银泰证 端正报刊、 券为代销机构的公告                      端正网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 2 季度请问 端正网站 2023-07-21 国联安基金照料有限公司旗下全部基金 2023 年 2 季度报                                端正报刊 2023-07-21 告教导性公告 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多和讯信 端正报刊、 息为代销机构的公告                      端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多和信证 端正报刊、 券为代销机构的公告                      端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下国联安中短债债券型 端正报刊、 证券投资基金增多广发证券为代销机构的公告           端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多诺亚正 端正报刊、 行基金为代销机构的公告                    端正网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年中期请问     端正网站 2023-08-31 国联安基金照料有限公司旗下全部基金 2023 年中期请问                                端正报刊 2023-08-31 教导性公告 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国联安中短债债券型证券投资基金（C 份额）基金居品资                                端正网站 2023-10-17 料提要更新 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多兴业证 端正报刊、 券为代销机构的公告                      端正网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度请问 端正网站 2023-10-25 国联安基金照料有限公司旗下全部基金 2023 年第 3 季度                                端正报刊 2023-10-25 请问教导性公告 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多浦发银 端正报刊、 行动代销机构的公告                      端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多华安证 端正报刊、 券为代销机构的公告                      端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下国联安中短债债券型 端正报刊、 证券投资基金部分基金增多招商银行动代销机构的公告 端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多国金证 端正报刊、 券为代销机构的公告                      端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下国联安中短债债券型                                端正报刊、 证券投资基金增多招商银行动代销机构并参加相关费率             2023-12-14                                端正网站 优惠行为的公告                                端正报刊、 国联安中短债债券型证券投资基金分成公告                  2023-12-20                                端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多中欧财 端正报刊、 富基金为代销机构的公告                    端正网站 国联安基金照料有限公司对于旗下部分基金增多泰信财 端正报刊、 富为代销机构并参加相关费率优惠行为的公告           端正网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度请问 端正网站 2024-01-22 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                            国联安基金照料有限公司                               二〇二四年八月二日

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